A importância do compliance
a) Governança Corporativa
b) Programa de Integridade x Programa de Compliance
c ) Vantagens do Compliance
d) Obrigatoriedade em mercados regulados
e) Obrigatoriedade em contratações com a Administração Pública
f) Legislações brasileiras e estrangeiras
g) Certificações
h) Por onde começar

Necessidade da Implementação do Compliance
a) Compliance como Projeto
– Construção de time
– Conexão com todas as áreas da empresa
– Programa de Compliance (pilares ou unicidade?! – teoria e prática)
– As 3 Linhas trabalhando juntas
– Temas Comportamentais e o Compliance
– Compliance e ESG
– Custo do Projeto
– Métodos ágeis
– Cronograma de Implementação.

Apoio da Alta Administração
– Cultura organizacional
– Cultura de Integridade
– Comitê de Ética
– Top Down ou Botton Up ?
– Tropicalização do Compliance

Comitê de Ética
– Composição e características
– Regulamento e Rotina de funcionamento

Análise de Riscos
– Riscos x Riscos de Compliance
– Análise de Riscos e Metodologias
– Mapa de Calor
– Endereçamento dos riscos

Código de Conduta e Políticas de Compliance
– Criação e Implementação do Código de Conduta
– Criação e Implementação de Políticas Específicas

Controles Internos
– Identificação dos gaps
– Criação de controles
– Gestão de processos

Treinamentos e Comunicação
– Comunicação não violenta
– Endomarketing
– Modelos de Comunicação
– Modelo de Treinamentos
– Formatos não convencionais de comunicação e treinamentos

Conflito de Interesses
– O que é e como lidar com situações de conflitos de interesses
– Conflitos de interesses em potencial

Canal de Denúncias
– Ferramentas de canal de denúncias
– Canal de denuncias X ouvidoria
– Implementação
– Tratamento das denúncias
– Whistlerblower
– Temas mais recorrentes (fraudes x comportamentos)

Investigação Interna
– Depois que a denúncia chega, o que fazer?
– Plano de investigações
– Time de investigação
– Condução da investigação
– Como conduzir o tratamento de denúncias sensíveis
– Finalização da investigação

Due Diligence
– Ferramentas de background check
– Conheça seus fornecedores
– Conheça seus colaboradores
– Como realizar uma due diligence
– A importância da gestão de terceiros
– Você passando por uma due diligence.

Auditoria e Monitoramento
– Auditoria x Monitoramento
– Conhecer o que está funcionando
– Correção de rumos
– Aperfeiçoamento do programa
– Indicadores para avaliação do programa