Durante anos, os Programas de Compliance foram estruturados para responder a uma pergunta relativamente simples: com quem estamos fazendo negócios? A resposta era construída, em grande medida, por meio de checklists documentais, processos de background check, KYC, KYS e due diligence voltados à identificação de passivos e à verificação da integridade de terceiros, fornecedores críticos…
Nos últimos anos, consolidou-se no ambiente corporativo a percepção de que a implementação de um canal de denúncias representa um dos principais indicadores de maturidade em compliance. A lógica parece simples: criar um espaço para que colaboradores, fornecedores, parceiros e terceiros possam reportar irregularidades seria suficiente para fortalecer a ética organizacional e prevenir desvios de…
Os conselhos de administração podem falhar na governança? A pergunta provoca desconforto, mas é cada vez mais necessária em um ambiente organizacional marcado por complexidade, pressão regulatória e crescente responsabilidade institucional. Tradicionalmente vistos como a última linha de defesa da governança corporativa, os conselhos são chamados a supervisionar a gestão, garantir a integridade das decisões…
Imagine um desafio financeiro tão complexo que levaria séculos para ser resolvido por sistemas atuais, e que, com computação quântica, pode ser solucionado em segundos. Essa revolução tecnológica oferece ganhos sem precedentes na análise de grandes volumes de dados e otimização de carteiras financeiras. No entanto, ao mesmo tempo em que abre novas possibilidades, levanta…
Há uma injustiça que não deixa rastro. Ela não viola a norma: cumpre-a. Não falha no teste: passa em todos. O sistema que nega o crédito ao morador da periferia, que descarta o currículo da mulher, que marca o imigrante como suspeito, pode fazê-lo com o selo carimbado, a auditoria em dia, o relatório de…
A decisão do governo dos Estados Unidos de designar o Primeiro Comando da Capital e o Comando Vermelho como organizações terroristas deve ser analisada com pragmatismo. A discussão conceitual sobre o que é ou não terrorismo, embora relevante em outros fóruns, não altera o ponto central para empresas, bancos, investidores e profissionais de compliance: a decisão…
PCC e Comando Vermelho são ‘ameaças significativas’ à segurança regional, diz governo Trump Crédito: Felipe Frazão | Captação: Isabella Almada | Edição: João Abel Esta semana, circula nas mesas de conjunto de disciplinas que mantêm o empreendimento em conformidade com leis, normas e regras (compliance) brasileiras uma ilusão confortável. A de que a designação americana…
A recente decisão unânime da 1ª Turma do Tribunal Superior do Trabalho (TST), que manteve a condenação de um restaurante no Rio de Janeiro a indenizar uma atendente ofendida com insultos racistas por um cliente, acende um alerta fundamental sobre a responsabilidade das empresas no ambiente de trabalho. Para o Defensor Público Federal André Naves,…
O Brasil registra aumento de ataques cibernéticos e a Agência Nacional de Proteção de Dados, a ANPD, intensifica a fiscalização sobre empresas de todos os portes. No meio desse movimento, um dilema se repete nas áreas de tecnologia: como construir um programa de compliance digital sem transformar regras de segurança em obstáculo para quem precisa…
Durante muito tempo, o combate à corrupção foi pensado quase exclusivamente a partir da repressão: investigar, punir, responsabilizar e reparar danos depois da consumação do ilícito. Essa lógica continua necessária, mas a experiência recente mostrou seus limites. Punir depois nem sempre é suficiente para restaurar confiança, recompor legitimidade ou impedir que o dano institucional já…
Todo fundador chega a um ponto em que percebe que sabe demais sobre a própria empresa e de menos sobre o que está fora dela. O mercado mudou de um jeito que não aparecia no radar. Uma decisão que parecia óbvia gerou um problema que ninguém previu. A estratégia que funcionou até os R$ 20…
Os Estados Unidos incluíram o Brasil em uma lista de países que, segundo o governo americano, falham em proibir a importação de bens produzidos com trabalho forçado. Apesar disso, o combate a essa prática dentro do território brasileiro é considerado referência internacional. A inclusão foi anunciada na última terça-feira (2) e abrange 60 países. Entre…