Aula 1 | Fundamentos e aplicações práticas da Due DiligenceInvestigação com o intuito de se conhecer melhor uma determinada instituição, verificando – se todas as informações disponíveis sobre ela geralmente para se avaliarem riscos de uma transação ou qualquer…

Você será introduzido aos principais conceitos de due diligence, entendendo não apenas o “o que é”, mas principalmente para que serve e como aplicar no dia a dia do complianceSubstantivo advindo do verbo to comply (agir de acordo, cumprir, obedecer). Estado de estar de acordo com as diretrizes ou especificações estabelecidas pela lei ou regras, políticas e procedimentos de….

Vamos explorar, com exemplos práticos, os tipos de riscos envolvidos (legais, reputacionais, financeiros, ESGESG é uma sigla em inglês para “environmental, social and governance” (ambiental, social e governança, em português). Geralmente, ela é usada para se referir às práticas ambientais, sociais e de…, entre outros) e como a due diligence atua na mitigação desses riscos. Também serão abordadas as principais aplicações dentro de um programa de complianceNo Brasil também conhecido como “programa de conformidade” ou “programa de integridade” , é o modelo para estruturação e aplicação de ações dentro de uma organização visando o cumprimento das…, incluindo terceiros, clientes, colaboradores e investigações internas.

Além disso, você vai conhecer os diferentes tipos de due diligence e as práticas de “Know Your” (KYC(KYC): “conheça seu cliente”. É uma estratégia para avaliar o risco do perfil de cada cliente antes da sua validação como cliente. É muito usado para a concessão de crédito…, KYP(KYP): “conheça seu parceiro”. É uma ferramenta de compliance que tem a finalidade dar mais direcionamento às condutas entre parceiros de negócio, com foco em questões legais e financeiras, a…, KYE(KYE): “conheça seu funcionário”. É a execução dos processos realizados no background check, para assegurar a relação das organizações com seus atuais e futuros empregados, bem como o acompanhamento da…, KYS(KYS): “conheça seu fornecedor”. Essa prática normalmente é regulada por política interna, com critérios bem definidos para a contratação de fornecedores, acessando informações sobre eles. É muito importante  cuidar em…), entendendo como utilizar cada uma de forma estratégica.

Aula 2 | Estruturação e passo a passo do processo de Due Diligence

Você vai aprender como fazer uma due diligence na prática, com um passo a passo completo e um modelo aplicável à sua empresa.

Serão abordados:

• Como estruturar uma política de due diligence clara e eficiente
• Como definir critérios de avaliação com base em riscoQuantificação e qualificação da incerteza, tanto no que diz respeito a perdas quanto aos ganhos, com relação aos acontecimentos planejados. É um desvio em relação ao esperado. É uma incerteza…
• Como conduzir a abordagem inicial (questionários, documentos, entrevistas)
• Como realizar o levantamento e a análise de dados (background checkProcesso de busca por informações sobre uma pessoa jurídica ou pessoa física, em geral realizada por meio de consultas em banco de dados ou fontes públicas ou privadas. O objetivo… e mineração de dados)
• Como identificar e analisar red flagsPontos de alerta de risco
• Como elaborar relatórios consistentes e defensáveis

Também discutiremos os limites legais, os cuidados com proteção de dados e os principais desafios enfrentados na prática, sempre com exemplos práticos que aproximam o conteúdo da realidade profissional.

Aula 3 | Aplicação prática com casos reais

Neste encontro, o foco é consolidar o aprendizado por meio da prática.

Os alunos irão aplicar o conhecimento adquirido na análise de casos reais de due diligence, trabalhando com situações que simulam desafios do dia a dia. A proposta é desenvolver o olhar crítico, a capacidade de análise e a tomada de decisão baseada em risco.

Ao longo da atividade, você será conduzido a:

• Interpretar informações e cruzar dados
• Identificar red flags relevantes
• Avaliar riscos e propor encaminhamentos
• Estruturar uma análise com base em um modelo aplicável

Essa etapa é essencial para transformar o conhecimento em prática e dar mais segurança para sua atuação profissional.

Temas Bônus

• Como funciona o monitoramento contínuo de terceiros e parceiros
• A relação entre due diligence, gestão de terceiros e cadeia de suprimentos
• Como é passar por uma due diligence (visão do avaliado)
• Boas práticas para lidar com situações sensíveis no processo