A corretora de criptomoedas norte-americana Coinbase fechou com o Departamento de Serviços Financeiros (DFS) de Nova York um acordo de US$ 100 milhões, disseram a bolsa e o regulador nesta quarta-feira (4).
O acordo, que inclui uma multa de US$ 50 milhões, limita a investigação do regulador sobre o complianceSubstantivo advindo do verbo to comply (agir de acordo, cumprir, obedecer). Estado de estar de acordo com as diretrizes ou especificações estabelecidas pela lei ou regras, políticas e procedimentos de... Saiba mais da empresa com os requisitos para prevenir a lavagem de dinheiroÉ uma expressão utilizada popularmente para fazer referência às pessoas (ou empresas) que usam meios falsos para justificar o ganho de recursos ilícitos. Saiba mais.
O departamento descobriu que a Coinbase tratou seus requisitos para clientes como uma checagem pró-forma e não fez verificações de antecedentes suficientes, disse o regulador.
“A Coinbase falhou em construir e manter um programa de complianceNo Brasil também conhecido como "programa de conformidade” ou "programa de integridade" , é o modelo para estruturação e aplicação de ações dentro de uma organização visando o cumprimento das... Saiba mais funcional que pudesse acompanhar seu crescimento. Essa falha expôs a plataforma Coinbase a atividades criminosas em potencial”, disse a superintendente do DFS de Nova York, Adrienne Harris.
A corretora resolveu os problemas, disse Paul Grewal, diretor jurídico da Coinbase, em comunicado.
Em uma postagem, a Coinbase disse que a investigação se concentrou no programa de compliance da empresa por volta de 2018 e 2019, bem como nas pendências de compliance em 2021.
“Levamos a sério as preocupações do NYDFS e tomamos medidas substanciais para resolver essas deficiências históricas”, disse a corretora.
A Coinbase, listada na bolsa e uma das maiores corretoras globais de criptomoedas, pagará outros US$ 50 milhões para aumentar os esforços de compliance como forma de impedir que criminosos em potencial usem a bolsa. Pelo acordo, a empresa também deverá trabalhar com um monitor independente.
Sob escrutínio do DFS e de outros reguladores, a Coinbase já havia divulgado o recebimento de intimações investigativas e solicitações da Comissão de Valores MobiliáriosComissão de Valores Mobiliários (CVM): órgão responsável por fiscalizar o mercado de valores mobiliários no Brasil. Saiba mais dos EUA (a SEC(SEC): É a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, é uma agência federal independente de regulamentação e controle dos mercados financeiros. É semelhante a CVM, no Brasil. Saiba mais).
Publicada originalmente no site Infomoney