A Comissão de Valores MobiliáriosComissão de Valores Mobiliários (CVM): órgão responsável por fiscalizar o mercado de valores mobiliários no Brasil. dos EUA (a SEC(SEC): É a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, é uma agência federal independente de regulamentação e controle dos mercados financeiros. É semelhante a CVM, no Brasil.) está investigando se os investidores da exchange cripto FTX, que abriu falência em novembro, seguiram corretamente os procedimentos de due diligenceInvestigação com o intuito de se conhecer melhor uma determinada instituição, verificando - se todas as informações disponíveis sobre ela geralmente para se avaliarem riscos de uma transação ou qualquer..., informou a Reuters na quinta-feira (5), citando duas fontes familiarizadas com o assunto.
Em dezembro, a SEC acusou o fundador da FTX, Sam Bankman-Fried, de conspirar com objetivo de fraudar investidores que desembolsaram mais de US$ 1,8 bilhão para capitalizar a empresa. Agora, a agência também apura se essas empresas fizeram o dever de casa para garantir que o investimento fosse sólido.
A Reuters não cita quais empresas estão sob investigação, mas ressalta que a SEC não necessariamente já enxerga irregularidades, mas que se concentrará em saber se as empresas cumpriram seu dever fiduciário para com seus próprios investidores.
A corretora foi investida por fundos de venture capital conhecidos como Sequoia Capital, SoftBank e Tiger Global, assim como por investidores individuais como Gisele Bündchen e seu ex-marido Tom Brady, além do empresário canadense Kevin O’Leary, que ficou famoso por estrelar o reality show norte-americano de investimentos Shark Tank.
O colapso da FTX levou a uma série de ações na justiça. Além de ser alvo da SEC, Bankman-Fried foi acusado pela agência reguladora de derivativos e pelo Departamento de Justiça dos EUA. Ele se declarou inocente dos crimes de lavagem de dinheiroÉ uma expressão utilizada popularmente para fazer referência às pessoas (ou empresas) que usam meios falsos para justificar o ganho de recursos ilícitos. e fraudeDesvio de comportamento com a intenção de enganar terceiros e adquirir vantagens ilícitas, seja em relações pessoais ou comerciais. em meio eletrônico em audiência realizada em um tribunal de Nova York na terça-feira (3).
A batalha para encerrar a empresa também levou a uma batalha judicial sobre quem realmente possui o direito sobre diversos ativos, incluindo propriedades de luxo nas Bahamas e US$ 450 milhões em ações da Robinhood.
O novo CEOChief Executive Officer (CEO): O Chefe Executivo da empresa, conhecido também como Diretor Executivo, Diretor Geral e Diretor Presidente ou Presidente. da FTX, John Ray, disse que a governança e a manutenção de registros na empresa foram as piores que ele já viu em seus 40 anos de carreira.
Publicada originalmente no InfoMoney