Garantir uma cultura de ética e integridade em sua empresa não é apenas uma opção, é uma necessidade imperativa nos dias de hoje. Para ajudar você a fortalecer postura de conformidade da sua empresa, destacamos os treinamentos fundamentais que você não pode deixar faltar! 1. Treinamentos sobre Código de Conduta e Ética Recomendamos começar…
Código de ética ou código de conduta, qual seria a sua escolha? Embora intimamente relacionados, os termos possuem nuances específicas que merecem nossa atenção na hora da escolha do nome do principal documento do programa de compliance. Calma, você pode contar com a ajuda do time de consultoria da CompliancePME para essa escolha! A função…
As atividades financeiras desempenham um papel crucial na prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento ao terrorismo. Um exemplo vívido são os setores de mineração e joias, que possuem obrigações claras de comunicação ao COAF para transações iguais ou superiores a R$ 30 mil, além do registro obrigatório para operações acima de R$ 10…
O período eleitoral já iniciou no Brasil, trazendo altas temperaturas em pleno inverno. A polarização política permeia todas as esferas da sociedade, inclusive o ambiente profissional e organizacional. Nesse contexto, o papel do compliance é crucial para orientar a empresa e seus colaboradores sobre condutas aceitáveis, considerando a disputa eleitoral em curso e as legislações…
No mundo dos negócios, as fraudes corporativas representam um perigo constante, envolvendo práticas enganosas e desonestas com o intuito de obter vantagens indevidas ou prejudicar a empresa, seus acionistas e demais interessados. Estas fraudes se dividem em categorias distintas, como apropriação indébita, manipulação de demonstrações financeiras e atos de corrupção. Dentro de cada categoria, uma…
Quem nunca ouviu falar que a área de Compliance, ou mesmo as áreas de Governança no geral, são áreas de “polícia”? É bem verdade que a área de Compliance e seus profissionais lidam com temas complexos e sensíveis, e muitas vezes é preciso sim implementar ações mais conservadoras, com a aplicação de políticas e regras,…
O Canal de Comunicação compõe um dos pilares de um programa de compliance efetivo, mas mais do que um pilar ou algo visto como uma boa prática pelo mercado, um Canal de Comunicação é um poderoso mecanismo de controle preventivo, pois com a possibilidade de denúncias anônimas de ações em desacordo com diretrizes as quais…
Sabemos que o engajamento dos colaboradores com o programa de compliance é um pilar fundamental para a tão necessária construção da cultura de integridade nas empresas. E não podemos lutar contra a realidade que está dada, não é mesmo? Segundo dados do Statista, em pesquisa realizada em janeiro de 2024, 147 milhões de brasileiros usam…
A gestão da cadeia de valor é um processo multifacetado que permeia diversas áreas de uma empresa, incluindo supply chain, compliance, áreas comercial e operacional, sustentabilidade, gestão de riscos, responsabilidade social, qualidade, jurídico e contabilidade. Engana-se quem pensa que se trata de algo simples; pelo contrário, tornou-se essencial para as operações empresariais modernas. A importância…
Realizar treinamentos periódicos ao longo do ano é fundamental para manter os temas de compliance vivos, fortalecendo a cultura ética e de conformidade nas organizações. Essas práticas têm o poder de reforçar para os colaboradores as condutas esperadas e as não toleradas pela empresa. Aqui estão algumas dicas que, se seguidas, transformarão o seu treinamento…
Sanções referem-se à imposição de consequências desfavoráveis a quem infringe algum direito. Existem diversos tipos de sanções, incluindo as econômicas, que se traduzem em penalidades financeiras e comerciais, como sobretaxas em impostos, restrições à exportação e bloqueios de portos. Já as sanções esportivas impedem a participação de atletas em competições internacionais. As sanções diplomáticas caracterizam-se…
Imagine um mundo onde as empresas são vistas como vilãs, contribuindo para a degradação ambiental, desigualdades sociais e a ênfase no lucro a qualquer custo (literalmente). Essa narrativa está sendo desafiada, não por forças externas, mas por agentes internos – as próprias empresas. É isso que propõe a agenda ESG (ou ASG). Desvendando ESG e…
